• Sarlaft Ustáriz & Abogados

En Ustáriz & Abogados contamos con un equipo multidisciplinario de abogados y profesionales expertos en materia de SARLAFT, que pueden ayudarle a diseñar, implementar, así como a evidenciar fallas y oportunidades de mejora en los sistemas de administración de riesgo de su entidad, proponiendo y ejecutando los correspondientes ajustes.

A través de nuestros servicios puede diseñar e implementar políticas y procedimientos para la administración del riesgo de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, así como obtener una revisión pormenorizada de las mismas cuando ya hubieren sido implementadas por su organización:

  • Elaboración o revisión del Manual del sistema de administración del riesgo
  • Recomendaciones en torno al uso o idoneidad de la herramienta tecnológica utilizada para la consulta en listas restrictivas
  • Elaboración o revisión de los formularios de conocimiento de clientes y contrapartes
  • Elaboración o análisis de la Matriz de Riesgo de riesgo de la entidad conforme con su actividad y los factores de riesgo a los que ésta se ve expuesta
  • Elaboración o revisión de las cláusulas contractuales que debe implementar la entidad en materia de prevención del riesgo de lavado de activos
  • Elaboración o revisión de la metodología de segmentación de los factores de riesgo de la entidad
  • Elaboración o revisión de las obligaciones y del cumplimiento de los órganos de control en relación con los sistemas de administración de riesgo
  • Elaboración o revisión de las políticas de la sociedad en materia de prevención del riesgo
  • Elaboración o revisión de los procedimientos internos para llevar a efecto la administración del riesgo
  • Estructuración o revisión de la estructura organizacional que determinó la entidad para el manejo del riesgo
  • Elaboración o verificación de procedimientos y formatos relacionados con los reportes del Oficial de Cumplimiento, de las operaciones sospechosas e inusuales a la UIAF

Lo anterior, de conformidad con las particulares, estructura y objeto social definidos por la entidad y según lo establecido por la normativa que le aplique a la misma:

Sector Financiero:

Artículos 102 a 107 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el Capítulo IV del Título IV de la Parte I de la Circular Externa 029 de 2014 de la Superintendencia Financiera de Colombia.

Sector real o empresarial:

Capitulo X de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades inicialmente emitida por medio de la Circular Externa No 100-000003 de 2015.

Sector de Comercio Exterior:

Circular Externa 0170 de 2002 de la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales – DIAN y artículos 45 y siguientes del Decreto 390 de 2016

Sector Vigilancia y Seguridad Privada:

Circular Externa 20172000000465 de 2017 a través de la cual complementó la norma SARLAFT de este sector (contenida en la Circular Externa 008 de marzo de 2011), expedida por la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada

Sector Salud:

Circular Externa 09 de 2016 de la Superintendencia Nacional de Salud